中新網(wǎng)5月22日電 據(jù)英國《金融時報》消息，前瑞銀(UBS)銀行家薩琴 卡普(Sachin Karpe)被禁止涉足英國金融服務業(yè)，原因是進行了近300億美元的“未授權(quán)”交易，并為印度一家大企業(yè)設立了一只非法投資工具。

　　一倫敦法庭昨日維持英國金融服務管理局(FSA)對卡普實施禁令以及罰款125萬英鎊的裁定，卡普曾是瑞銀“Asia II”財富管理交易柜臺的主管，當時該柜臺在沒有獲得客戶批準的情況下進行了數(shù)千筆外匯交易。

　　該柜臺的財富顧問萊拉 卡蘭(Laila Karan)也被禁止涉足英國金融服務業(yè)，并被課以7.5萬英鎊的罰金。瑞銀解雇了這兩名員工，并向客戶支付了4200萬美元的賠償金。

　　這家倫敦法庭裁定，2007年和2008年，有39名客戶的賬戶被進行了3132筆未授權(quán)的外匯交易，這導致21名客戶出現(xiàn)巨額虧損。

　　該法庭認定，卡普在客戶賬戶之間“精心安排”了資金的轉(zhuǎn)移以掩蓋虧損，并指揮下屬建立虛假文件。該法庭裁定，他還安排為安尼爾 安巴尼(Anil Ambani)的信實集團(Reliance Group)在毛里求斯創(chuàng)建一只2.5億美元的投資工具，并誤導瑞銀的合規(guī)部門。

　　卡普發(fā)表聲明表示他對法庭裁定“十分失望”，但是計劃與FSA達成和解。瑞銀則宣布“對結(jié)果滿意”。卡蘭表示她“深深地失望”，并希望洗脫罪名。信實集團表示本案并不涉及該公司，但指出印度監(jiān)管機構(gòu)已對其進行了處理。

　　FSA的勝利終結(jié)了一樁歷時六年的傳奇故事。故事情節(jié)凸顯了，瑞銀在涉嫌一宗與本案無關(guān)的23億美元流氓交易丑聞后、艱難重塑自身形象的過程中出現(xiàn)的管控失誤。2009年，瑞銀由于自身對Asia II柜臺管理失誤，支付了幾乎創(chuàng)紀錄的800萬英鎊罰金。(中新網(wǎng)金融頻道)