證券時報記者日前從地方證監(jiān)局獲悉，為更好地掌握宏觀經(jīng)濟發(fā)展形勢及資本市場運行情況，提升統(tǒng)計工作對資本市場監(jiān)管與發(fā)展的服務(wù)能力，證監(jiān)會自2012年第三季度起，在部分證券業(yè)經(jīng)營機構(gòu)和上市公司中開展首席經(jīng)濟學(xué)家調(diào)查、行業(yè)分析師調(diào)查和上市公司調(diào)查等三項統(tǒng)計調(diào)查工作。

　　據(jù)悉，調(diào)查具體時間為每季度季末月的21日至26日。按照證監(jiān)會要求，地方證監(jiān)局要求各公司高度重視相關(guān)調(diào)查問卷的填報工作，并分別指派首席經(jīng)濟學(xué)家或研究部門負責(zé)人、資深行業(yè)分析師以及財務(wù)總監(jiān)或會計部門負責(zé)人參與調(diào)查。此外，接受問卷調(diào)查的各公司還需指定一名聯(lián)系人員，負責(zé)日常工作聯(lián)絡(luò)及配合統(tǒng)籌協(xié)調(diào)調(diào)查工作。

　　首席經(jīng)濟學(xué)家：調(diào)研宏觀經(jīng)濟

　　對首席經(jīng)濟學(xué)家的統(tǒng)計調(diào)查主要針對部分證券公司和基金管理公司進行，主要是了解這些證券機構(gòu)首席經(jīng)濟學(xué)家對宏觀經(jīng)濟指標(biāo)的預(yù)測和對宏觀經(jīng)濟走勢的判斷，該問卷要求由公司研究部負責(zé)人填寫。

　　問卷設(shè)有5道半封閉式的填充題和5道開放式問答題。5道填充題分別為：經(jīng)濟增長指標(biāo)、流動性指標(biāo)、價格指標(biāo)、總需求指標(biāo)、政策變動指標(biāo)。每個問題又拆分成幾個小問題，比如經(jīng)濟增長指標(biāo)就被拆分成GDP季度同比增速和規(guī)模以上工業(yè)增加值同比增速，政策變動指標(biāo)被拆分成金融機構(gòu)一年期貸款基準(zhǔn)利率、法定存款準(zhǔn)備金率、美元兌人民幣期末匯率。這些半封閉式問題是僅需填報數(shù)據(jù)，按照本季度、下季度、本年度3個時間段進行填報。

　　5道開放式問答題分別為：未來半年中國GDP的走勢如何，影響中國宏觀經(jīng)濟運行最重要的問題是什么；未來半年中國CPI走勢如何，請簡要說明主要判斷依據(jù)；未來半年中國宏觀經(jīng)濟政策取向如何；未來半年影響中國資本市場運行最重要的問題是什么；未來半年對中國宏觀經(jīng)濟和資本市場最有影響的海外經(jīng)濟問題是什么。

　　為防止填報者對概念理解產(chǎn)生歧義，調(diào)查問卷還對要求填報的宏觀概念進行了界定。如PPI，該問卷就界定為“工業(yè)生產(chǎn)者出廠價格指數(shù)，是工業(yè)企業(yè)產(chǎn)品第一次出售時的出廠價格在某個時期內(nèi)變動的相對數(shù)，反映全部工業(yè)生產(chǎn)者出廠價格變化趨勢和變動幅度”。

　　行業(yè)分析師：問詢行業(yè)形勢

　　對于行業(yè)分析師的統(tǒng)計調(diào)查，主要是為了解證券業(yè)行業(yè)分析師對行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營形勢的研判。針對的群體為部分證券公司的9類行業(yè)分析師，主要是對所研究行業(yè)的訂單、采購、庫存、價格等方面的形勢判斷，該調(diào)查問卷要求由該機構(gòu)的資深行業(yè)分析師或被提名過新財富最佳分析師的專家填寫。

　　該問卷分采掘業(yè)、原料業(yè)、加工業(yè)、生活資料制造業(yè)4個大行業(yè)9個小行業(yè)進行，每個填報分析師只需選取一個行業(yè)填報即可。填報內(nèi)容分新訂單變動情況、采購量變動情況、生產(chǎn)變動情況、原材料庫存變動情況、產(chǎn)成品庫存變動情況、購進價格變動情況6大預(yù)測指標(biāo)，填報者只需填寫“上升”、“基本持平”、“下降”選項即可。

　　同時，該問卷也設(shè)置了3道開放式問答題，分別針對被調(diào)查分析師所關(guān)注行業(yè)中哪些主要原材料價格出現(xiàn)了明顯波動（上升或下降）、產(chǎn)成品庫存所處的階段（“主動補庫存”、“被動補庫存”、“主動去庫存”、“被動去庫存”）、影響行業(yè)上市公司生產(chǎn)經(jīng)營最主要的問題或困難是哪些。

　　上市公司：了解經(jīng)營情況

　　對上市公司的統(tǒng)計調(diào)查主要針對部分上市公司生產(chǎn)經(jīng)營情況的趨勢性判斷，該調(diào)查問卷要求由上市公司財務(wù)總監(jiān)或會計部門負責(zé)人填寫。證監(jiān)會表示，此調(diào)查主要是為了解上市公司生產(chǎn)經(jīng)營情況，為證監(jiān)會有關(guān)部門開展形勢分析提供依據(jù)。

　　對上市公司的統(tǒng)計調(diào)查全部為選擇題，上市公司填報者只需點擊符合各自公司的對應(yīng)選項即可。問卷共設(shè)有22道選擇題，從對當(dāng)前宏觀經(jīng)濟狀況的判斷到對當(dāng)前行業(yè)景氣程度的判斷，再從企業(yè)人力資源狀況到企業(yè)銀行貸款情況等。

　　問卷涉及最多的是企業(yè)經(jīng)營狀況，包括科研投入資金及人力、設(shè)備投資狀況、新建產(chǎn)能、主要產(chǎn)品本期的產(chǎn)量、采購數(shù)量、產(chǎn)成品庫存水平、主要原材料庫存水平、積壓訂單狀況、供貨商的交付期、企業(yè)主要原材料本期購進價格、如有出口則本期出口額和產(chǎn)能利用率等。每個指標(biāo)后面都包括ABCD或ABC選項，比如積壓訂單狀況，后面的選項就是“A．與上期相近，B．比上期增多，C．比上期減少”。

　　盡管這些指標(biāo)未涉及精準(zhǔn)數(shù)據(jù)，但根據(jù)這些指標(biāo)的答案統(tǒng)計也能大概預(yù)測上市公司的該季度業(yè)績發(fā)展趨勢。為此，證監(jiān)會也明確要求，如涉及內(nèi)幕信息，參與調(diào)查的上市公司應(yīng)當(dāng)按照《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2011]30號）以及公司內(nèi)部制度，切實做好內(nèi)幕信息管理工作。