中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布了“證券公司設(shè)立、收購(gòu)或撤銷分支機(jī)構(gòu)審批”行政許可事項(xiàng)。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)要求，券商設(shè)立分公司需提交8項(xiàng)相關(guān)文件，包括申請(qǐng)報(bào)告，公司關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司的股東(大)會(huì)決議或董事會(huì)決議等內(nèi)部決策、授權(quán)文件，《公司章程》等關(guān)于設(shè)立分公司決策權(quán)限相關(guān)規(guī)定的說明，公司符合申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司條件的說明材料。具體應(yīng)當(dāng)包括：公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理制度情況說明等。

　　券商設(shè)立營(yíng)業(yè)部方面，凡屬申請(qǐng)?jiān)谧∷�地證監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)部的，應(yīng)當(dāng)提供申請(qǐng)報(bào)告，內(nèi)部決策、授權(quán)文件，《公司章程》相關(guān)規(guī)定說明，公司符合申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部條件的說明材料等文件；凡屬申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的，還應(yīng)提供公司交易、清算、核算、監(jiān)控等系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)集中管理的情況說明，以及公司電子化檔案資料集中管理制度建立情況的說明。　(周翀)