證監(jiān)會發(fā)布上市公司現(xiàn)場檢查辦法

2010-04-22 09:47     來源:新華網(wǎng)綜合     編輯:程軼文

  《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》發(fā)布,將檢查范圍延伸至控股股東、并購重組當(dāng)事人

  據(jù)上海證券報報道,上市公司控股股東、并購重組當(dāng)事人今后將納入上市公司現(xiàn)場檢查范圍。

  中國證監(jiān)會20日發(fā)布《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》。今后現(xiàn)場檢查范圍不僅包括上市公司及其附屬企業(yè)和機構(gòu),如現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題涉及上市公司股東或?qū)嶋H控制人、并購重組當(dāng)事人、證券服務(wù)機構(gòu)等有關(guān)單位和個人的,可以一并在檢查事項范圍內(nèi)進(jìn)行檢查。

  證監(jiān)會相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》在《上市公司檢查辦法》基礎(chǔ)上對現(xiàn)場檢查范圍進(jìn)行延伸,原因在于全流通形勢下,上市公司規(guī)范運作往往與眾多的利益主體密切相關(guān),相關(guān)各方尤其是大股東、實際控制人等在上市公司規(guī)范運作過程中對其具有越來越大的影響力。此外,必要時擴展檢查范圍,增加檢查內(nèi)容,對提高發(fā)現(xiàn)問題的可能性、增強震撼力,具有實際效果。

  證監(jiān)會相關(guān)部門負(fù)責(zé)人同時表示,新上市公司、重組公司以及股價異動公司將成為現(xiàn)場檢查的重點,老上市公司的調(diào)查將以專項檢查為主。“實行現(xiàn)場檢查轄區(qū)責(zé)任制后,我們每3年對上市公司巡檢完一次。老上市公司持續(xù)運作沒有問題的話,主要對專項中的某一個事項進(jìn)行檢查。此外,通過持續(xù)監(jiān)管發(fā)現(xiàn)問題以及日常監(jiān)管中沒有及時整改的,也通過現(xiàn)場檢查督促整改。”

  現(xiàn)場檢查辦法規(guī)范了檢查人員和檢查對象的行為要求、細(xì)化現(xiàn)場檢查程序的相關(guān)要求、突出了現(xiàn)場檢查重點、明確了監(jiān)督管理措施。

  “中國新興加轉(zhuǎn)軌的市場特性,決定了在目前這個階段,要加大現(xiàn)場檢查和監(jiān)管力度,做到監(jiān)管關(guān)口前移,把問題消除在萌芽之中。”證監(jiān)會相關(guān)部門負(fù)責(zé)人說。

  證監(jiān)會相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,隨著市場環(huán)境的變化,以及轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的實施,不斷發(fā)展和完善我國上市公司現(xiàn)場檢查制度顯得尤為迫切。經(jīng)過幾年的探索和發(fā)展,當(dāng)前上市公司監(jiān)管實踐對現(xiàn)場檢查的方式、頻次、范圍和質(zhì)量均提出了更高要求,包括針對特定問題及時開展的專項檢查,以及根據(jù)“三及時、五到場”的要求,對上市公司股價異動、重大事件、媒體質(zhì)疑等作出快速反應(yīng)的檢查,目的在于及時發(fā)現(xiàn)和化解風(fēng)險,促進(jìn)上市公司規(guī)范運作,保障市場健康有序運行。(記者 張歡)

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