中國(guó)證監(jiān)會(huì)31日就修訂《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn),其目的是進(jìn)一步擴(kuò)大券商自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資品種范圍,明確其投資金融衍生產(chǎn)品的監(jiān)管政策。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹,證監(jiān)會(huì)于2011年4月29日公布自營(yíng)規(guī)定,此次修訂僅根據(jù)實(shí)際需要對(duì)部分內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整、充實(shí),主要作了兩個(gè)方面的修改:

　　一是修改了自營(yíng)規(guī)定的附件《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》,擴(kuò)大了證券自營(yíng)品種范圍。修改后,證券自營(yíng)品種增加了在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券。擴(kuò)大兩類:在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券,由部分?jǐn)U大到全部；在金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券,由僅限于由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或備案發(fā)行的,擴(kuò)大到由金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行的,即將銀行理財(cái)計(jì)劃、集合資金信托計(jì)劃等納入自營(yíng)投資范圍。

　　二是明確了證券公司投資金融衍生產(chǎn)品的監(jiān)管政策,要求券商具備一定的投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管理能力,除對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)外,只允許具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的券商直接從事金融衍生產(chǎn)品交易。