證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉在昨日召開的例行新聞發(fā)布會上，通報了證監(jiān)會今年上半年制定規(guī)章、規(guī)范性文件的情況。上半年，證監(jiān)會共制定出臺規(guī)章9件、規(guī)范性文件23件，并有5件規(guī)章履行了公開征求意見程序。

　　今年3月起向社會公開征求意見的《證券公司股權管理規(guī)定》還在程序當中。該規(guī)定擬全面系統(tǒng)地整合證券公司股權管理相關要求，規(guī)范證券公司股東行為。

　　高莉介紹，今年上半年證監(jiān)會制定的規(guī)章和規(guī)范性文件主要包括下述幾類：

　　一是適應資本市場改革開放需要，制定修改了相關制度規(guī)則。包括：制定《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行）》，修改《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《外商投資證券公司管理辦法》等四部規(guī)章，制定試點紅籌企業(yè)發(fā)行上市、持續(xù)監(jiān)管、保薦機構盡職調(diào)查、會計處理、存托協(xié)議指引以及證券基金經(jīng)營機構使用香港機構證券投資咨詢服務暫行規(guī)定等十二部規(guī)范性文件。研究起草《外商投資期貨公司管理辦法》、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構管理辦法》，擬有序擴大證券業(yè)對外開放。

　　二是積極完善上市公司制度，會同國資委、財政部聯(lián)合發(fā)布了《上市公司國有股權監(jiān)督管理辦法》，制定了《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》，修訂了《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第19號——財務信息的更正及相關披露》、《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第14號——非標準審計意見及其涉及事項的處理》，研究起草了《上市公司治理準則》、《關于修改<關于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見>的決定》，針對上市公司監(jiān)管領域出現(xiàn)的新問題、新情況作出規(guī)范。

　　三是健全多層次資本市場制度體系，制定了《區(qū)域性股權市場信息報送指引（試行）》，充分發(fā)揮區(qū)域性股權市場信息報送的“監(jiān)管工具箱”作用；制定了《證券期貨業(yè)場外市場交易系統(tǒng)接口》金融行業(yè)系列標準，實現(xiàn)對證券公司柜臺市場業(yè)務的統(tǒng)一監(jiān)管。

　　四是進一步強化證券期貨行業(yè)機構監(jiān)管，集中發(fā)力證券期貨經(jīng)營機構行業(yè)制度建設，密集出臺了《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》、《關于加強證券公司在投資銀行類業(yè)務中聘請第三方等廉潔從業(yè)風險防控的意見》、《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》、《關于進一步規(guī)范貨幣市場基金互聯(lián)網(wǎng)銷售、贖回相關服務的指導意見》等，夯實新階段證券期貨行業(yè)規(guī)范發(fā)展的基礎。同時，還研究起草了《證券公司股權管理規(guī)定》，擬全面系統(tǒng)整合證券公司股權管理相關要求，規(guī)范證券公司股東行為。

　　五是加強資本市場誠信制度建設，修訂《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，制定《關于在一定期限內(nèi)適當限制特定嚴重失信人乘坐火車和民用航空器實施細則》，進一步豐富證券期貨市場誠信監(jiān)管的“工具箱”，為誠信監(jiān)管裝上“牙齒”。

　　此外，證監(jiān)會還修改完善了《行政許可實施程序規(guī)定》，重點解決各證券中介服務機構暫不受理、中止審核政策不統(tǒng)一的問題。制定了《養(yǎng)老目標證券投資基金指引（試行）》、《證券期貨投資者教育基地監(jiān)管指引》等，對相關領域進行引導、規(guī)范。

　　高莉表示，這些規(guī)章、規(guī)范性文件的制定出臺，完善了資本市場制度規(guī)則，健全了市場運行的體制機制，對于從根本上優(yōu)化市場體系結構，規(guī)范市場主體行為，提高市場質(zhì)量，具有重大意義。