繼英國央行高官被卷入丑聞后(詳見本報7月3日《巴克萊銀行董事長“下課”》和7月6日《英國央行卷入巴克萊丑聞》報道)，巴克萊倫敦銀行同業(yè)拆借利率(Libor)操縱案再次升級。最新消息顯示，德國市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)正在對德國最大商業(yè)銀行德意志銀行展開特別調(diào)查。與此同時，美國、歐洲、日本和加拿大的相關(guān)機(jī)構(gòu)也正在就涉嫌操縱倫敦銀行同業(yè)拆借利率對十幾家大銀行展開調(diào)查。目前只有巴克萊銀行承認(rèn)涉案，該行上周同意支付4.53億美元的罰款，目的是了結(jié)當(dāng)局有關(guān)該行曾操縱Libor的指控。
英國展開刑事調(diào)查
在銀行間拆借市場的價格操縱丑聞上，巴克萊銀行損失的并不僅僅是他們的聲譽(yù)。因在2005年至2009年期間試圖操縱和虛假匯報Libor和歐洲銀行同業(yè)歐元拆借利率(Euribor)，上周，巴克萊集團(tuán)被英美監(jiān)管機(jī)構(gòu)處以重罰，總計支付了創(chuàng)紀(jì)錄的2.9億英鎊罰金，以了結(jié)FSA、美國司法部以及美國期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查。
這樁丑聞導(dǎo)致了巴克萊銀行最高管理層的相繼倒臺。而這還不是全部。英國嚴(yán)重欺詐辦公室7月6日證實(shí)，一個專案組已經(jīng)開始工作，已開始對銀行業(yè)涉嫌操縱銀行間同業(yè)拆借利率的指控展開刑事調(diào)查，這一調(diào)查有可能導(dǎo)致對一些涉案人員提出起訴。
德銀遭到“特別調(diào)查”
需要指出的是，由于倫敦銀行同業(yè)拆借利率是根據(jù)16家跨國銀行提供的信息來確定的，業(yè)內(nèi)普遍猜測，操縱該利率需要多家銀行參與。
據(jù)外電上周末報道，德國市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)邦金融監(jiān)管局(BaFin)正在對德國最大商業(yè)銀行——德意志銀行展開特別調(diào)查，原因同樣指向了Libor操縱案。受這一消息的打壓，上周五德銀在美上市股票下跌約5.5%。BaFin拒絕透露是否在對德銀展開調(diào)查，但BaFin同時指出，已開始關(guān)注銀行業(yè)針對Libor的可疑操縱行動。預(yù)計本次調(diào)查的結(jié)果將在7月中旬得出。
截至昨日，德銀尚未對此事發(fā)表回應(yīng)。但據(jù)外電報道，該行曾在季度報告中表示，已收到美國和歐洲某些監(jiān)管機(jī)構(gòu)和政府部門的各類傳票，或者是提取信息資料的要求，此事與各種貨幣的銀行間拆借率的設(shè)定有關(guān)，相關(guān)調(diào)查涉及2005到2011年之間的多個時段。在季報中德銀還稱，正在配合相關(guān)部門的調(diào)查。
多家大銀行被卷入調(diào)查
事實(shí)上，來自全球媒體上周末的報道證明，多國監(jiān)管機(jī)構(gòu)已經(jīng)介入利率操縱丑聞，一場范圍涉及全球的調(diào)查正在升級。美國花旗銀行集團(tuán)和摩根大通銀行表示，正在對此案展開初步調(diào)查的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和調(diào)查機(jī)構(gòu)，已經(jīng)要求它們提供相關(guān)信息，上周這兩家銀行的股價大幅下跌。此外，美國銀行的股價也出現(xiàn)下跌，但該行沒有透露相關(guān)機(jī)構(gòu)是否要求其提供信息。
與此同時，根據(jù)英國《金融時報》報道，瑞銀、花旗集團(tuán)都在日本受到了懲罰，花旗銀行在其報告中表示，參與跨境調(diào)查的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一日本金融廳已經(jīng)對該銀行全球市場(日本)公司采取行政措施，原因是該公司的兩名交易員關(guān)于Libor和歐洲日元東京銀行同業(yè)拆借利率的“某些通信”。此外，匯豐銀行、加拿大皇家銀行和蘇格蘭皇家銀行等銀行也在法庭文件中被提及。根據(jù)《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》上周末的報道，包括加拿大、美國、日本、歐盟、瑞士和英國在內(nèi)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)都對此進(jìn)行了調(diào)查，Libor以及與此相似的利率被許多銀行所操縱。20家規(guī)模較大銀行卷入了調(diào)查，或被控訴涉及操縱該利率。多家銀行已因面臨這項(xiàng)調(diào)查而將許多交易員暫時停職。有分析師預(yù)測，銀行業(yè)可能將不得不支付數(shù)十億美元來了結(jié)此案，而且其他銀行的高官們也可能會發(fā)現(xiàn)自己成為被調(diào)查和質(zhì)詢的目標(biāo)。
