美國證券交易委員會14日發(fā)表聲明，指控富國銀行旗下經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在2007年不當(dāng)出售了與抵押貸款支持證券有關(guān)的衍生投資品。但聲明說，后者已同意支付逾650萬美元了結(jié)指控。

　　美國證交會指控說，富國銀行經(jīng)紀(jì)服務(wù)公司(現(xiàn)名為富國銀行證券公司)在2007年1月至8月期間，向市民、非盈利機(jī)構(gòu)等投資者推薦購買由高風(fēng)險的抵押貸款支持證券和擔(dān)保債務(wù)憑證構(gòu)成的資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)(ABCP)，但沒有向投資者完全披露這些投資品的復(fù)雜性和風(fēng)險。

　　美國證交會在聲明中說，富國銀行不當(dāng)出售高風(fēng)險衍生投資品違反了有關(guān)規(guī)定，不過后者自2007年以來采取了一系列補(bǔ)救措施，確保其銷售人員對推薦的投資品具備足夠的信息。

　　聲明說，富國銀行沒有承認(rèn)也沒有否認(rèn)指控，但已同意支付650萬美元罰款、6.5萬美元追繳款和約1.657萬美元判決前利息了結(jié)此案。

　　2011年以來，美國證交會加大了對金融危機(jī)前金融衍生品違法行為的查處力度，此前已有摩根大通公司、摩根-基根公司、花旗等多家企業(yè)和個人遭到類似的指控。