就關于涉嫌隱藏與伊朗2500億美元金融交易的指控，與紐約州金融服務局達成和解，保住其經營牌照

　　渣打集團已同意向美國紐約州銀行監(jiān)管機構支付3.4億美元，就關于涉嫌隱藏與伊朗相關金融交易的指控達成和解。渣打得以保留其在紐約州的銀行經營牌照，但未來需要設立更高的監(jiān)管門檻。渣打銀行昨日發(fā)布公告，證實雙方就和解協議內容達成一致，并表示短期內將達成包含詳盡和解條款的正式協議。

　　將設立監(jiān)督人員

　　紐約州最高銀行監(jiān)管機構——紐約州金融服務局(DFS)負責人本杰明·勞斯基當地時間14日發(fā)表的聲明稱，渣打銀行已經同意向該機構進行民事賠償3.4億美元。有外媒評論認為，這一數額對州一級的監(jiān)管機構來說已經算是“巨額”賠償了。

　　渣打還須在其紐約分支機構設立一名監(jiān)督者，任期至少為兩年，主要監(jiān)控渣打銀行內部的洗錢風險控制情況，以及執(zhí)行適當的改正措施。DFS還將向該行派駐審查員。另外，渣打銀行還同意任命自己的專職人員負責監(jiān)督審計每一筆海外交易，以保證不觸犯美國關于洗錢的法律。

　　8月6日，DFS指控渣打銀行涉嫌在近10年的時間內為伊朗客戶隱瞞了大約6萬筆秘密交易，涉及至少2500億美元，渣打銀行從中獲得數億美元費用。這違反了美國對伊朗的制裁政策。

　　此前，渣打只承認其與伊朗的部分交易違反了美國政策，其涉及伊朗的交易中為符合美國相關規(guī)定的交易總量低于1400萬美元。但在當天的聲明中，勞斯基表示，渣打已經同意“違規(guī)行為涉及至少2500億美元的交易”。

　　繼續(xù)跟其他監(jiān)管方洽談

　　如果紐約州金融服務局對渣打銀行的指控成立，該銀行將被吊銷其在紐約州的銀行牌照。但上述和解協議達成后，渣打銀行得以保留其經營牌照，避免了美元業(yè)務陷入癱瘓。原本定于15日舉行的聽證會也隨之休會。

　　除DFS外，自2011年以來，美國財政部、美國聯邦儲備委員會、美國司法部以及曼哈頓地方檢察官辦公室均在與渣打就其伊朗相關交易進行庭外和解談判。上述和解協議不包括這幾家監(jiān)管機構。

　　此前，有消息稱上述機構對于DFS未經“通氣”擅自發(fā)布對渣打銀行的指控感到不滿，認為其打亂了其他監(jiān)管機構的調查計劃。據外媒報道，在勞斯基威脅要取消渣打銀行業(yè)務經營牌照后，美聯儲曾每隔三個小時就打電話詢問渣打的流動性和業(yè)務狀況。

　　渣打昨日在公告中表示，該集團將繼續(xù)積極參與跟其它相關美國部門的洽談。如果達成任何解決方案，會于適當時候作出公布。

　　- 市場

　　渣打股價止跌回升

　　渣打周二在倫敦市場收盤報價1409.5先令，漲幅2.88%。昨日，該股在香港市場收盤171.7港元，漲幅3.559%。

　　在上周紐約州金融服務局對渣打起訴后，渣打股價一度大幅下跌。其中，渣打倫敦市場股價在8月7日即指控發(fā)布第二天的跌幅達16%，為1988年有股價記錄以來最大跌幅；其港股股價全天跌14.89%，創(chuàng)近2年來單日最大跌幅。當天渣打港股市值蒸發(fā)約670億港元。

　　美國此次對渣打的指控也引發(fā)了英國當局的抗議，他們聲稱，DFS不公平地將目標對準了渣打等英資銀行，意在對倫敦全球金融中心的地位進行打壓。